市场准入负面清单（2019年版）——许可准入类
（十）金融业
项目号 | 禁止或许可事项 | 事项编码 | 禁止或许可准入措施描述 | 主管部门 | 地方性许可措施 |
62 | 未获得许可，不得设立银行、证券、保险、基金等金融机构或变更其股权结构 | 210001 | 银行业（含分支机构）及非银行金融机构（含分支机构）设立、变更、终止审批 | 银保监会 | |
证券公司设立、合并、分立、停业、解散、破产审批；证券金融公司设立和解散审批；证券公司设立、收购或撤销分支机构审批 | 证监会 | ||||
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 | 证监会 | ||||
期货公司设立、合并、分立、停业、解散或者破产；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的审批 | 证监会 | ||||
保险集团公司及保险控股公司、专属自保组织和相互保险组织设立、合并、分立、变更和解散审批 | 银保监会 | ||||
保险公司及其分支机构设立及分立、合并、终止（解散、破产、分支机构撤销）、变更注册资本、变更股东等重大事项变更审批 | 银保监会 | ||||
保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）、变更注册资本、变更股东等重大事项变更审批 | 银保监会 | ||||
公募基金管理公司设立审批 | 证监会 | ||||
公募基金管理公司变更重大事项审批 | 证监会 | ||||
63 | 未获得许可或资质条件，不得设立融资担保、典当、小额贷款公司、征信机构等相关金融服务机构 | 210002 | 设立典当行及分支机构审批 | 银保监会 | |
经营个人征信业务的征信机构设立许可（含机构许可；董事、监事、高管人员任职资格核准；设立分支机构、合并或者分立、变更注册资本、变更出资额占公司资本总额5%以上或者持股占公司股份5%以上的股东审批） | 人民银行 | ||||
★小额贷款公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 | 银保监会 | ||||
★融资租赁公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 | 银保监会 | ||||
★商业保理公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 | 银保监会 | ||||
★地方资产管理公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 | 银保监会 | ||||
融资担保公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 | 银保监会 | ||||
64 | 未获得许可，不得设立金融机构营业场所、交易所 | 210003 | 证券交易所的设立审核、证券登记结算机构的设立审批 | 证监会 | |
金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案及工程验收审批 | 公安部 | ||||
期货交易等各类交易场所、期货专门结算机构设立审批 | 证监会 | ||||
65 | 未获得许可，不得从事特定金融业务 未获得许可，不得 | 210004 | 金融机构发行金融债券、资本补充债券审批；保险公司发行次级定期债审批 | 人民银行 | 农民专业合作社开展信用互助业务试点许可（山东） |
企业债券发行、公司债券发行、上市公司发行可转换为股票的公司债券核准 | 发展改革委证监会 | 交易场所开展权益类或介于现货与期货之间的大宗商品交易业务许可（山东） | |||
金融债券承销商应符合相关条件 | 人民银行 | 地方金融控股企业针对金融机构和地方金融组织开展股权投资、企业和资产并购业务需经省地方金融监管机构批准（河北） | |||
银行间债券市场结算代理人、做市商审批 | 人民银行 | ||||
证券公司发行短期融资券应符合相关条件 | 人民银行 | ||||
境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准 | 外汇局 | ||||
信用评级机构进入银行间债券市场开展债券评级业务应符合相关条件 | 人民银行 | ||||
境内金融机构赴境外发行人民币债券审批 | 人民银行 | ||||
商业银行、政策性银行、金融资产管理公司对外从事股权投资及商业银行综合化经营审批 | 银保监会 | ||||
银行业及非银行金融机构调整业务范围和增加业务品种审批 | 银保监会 | ||||
开展存托业务资格核准 | 证监会 | ||||
银行、农信社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批；保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入、退出审批 | 外汇局 | ||||
从事银行卡清算业务许可 | 人民银行 | ||||
补充保险经办机构资格认定 | 人力资源社会保障部 | ||||
证券公司、期货公司变更业务范围审批 | 证监会 | ||||
保荐机构注册审批 | 证监会 | ||||
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务审批 | 证监会 | ||||
期货公司经营资产管理业务、境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可 | 证监会 | ||||
基金服务机构、公开募集基金募集申请注册 | 证监会 | ||||
基金托管人、公募基金管理人资格核准或审批 | 证监会 | ||||
关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险的险种和新开发的人寿保险险种等的保险条款和保险费率审批 | 银保监会 | ||||
保险公司拓宽保险资金运用形式审批 | 银保监会 | ||||
保险代理机构、保险经纪人经营保险代理业务、保险经纪业务审批；保险公估人经营保险公估业务备案核准 | 银保监会 | ||||
66 | 未获得许可或资质条件，不得从事代理国库业务 | 210005 | 商业银行、信用社代理支库业务审批 | 人民银行 | |
国库集中支付代理银行资格认定 | 人民银行 | ||||
67 | 未获得许可或资质条件，非金融机构不得从事证券期货服务及支付业务 | 210006 | 资产评估机构从事证券服务业务资格审批 | 财政部证监会 | |
会计师事务所从事证券、期货服务业务审批 | 财政部证监会 | ||||
投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业务审批 | 证监会 | ||||
非金融机构从事支付业务许可 | 人民银行 | ||||
68 | 未履行法定程序，不得从事证券投资、衍生产品发行、外汇等相关业务 | 201007 | 合格境内机构投资者境外证券投资额度审批 | 外汇局 | |
跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记 | 外汇局 | ||||
境内机构（不含商业银行）向境外提供商业贷款审批与登记 | 外汇局 | ||||
资本项目外汇资金结汇、汇出境外的购付汇核准 | 外汇局 | ||||
外汇账户的开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保留限额核准 | 外汇局 | ||||
进口单位进口付汇核查；出口单位出口收汇核查 | 外汇局 | ||||
外币现钞提取、调运和携带出境审核 | 外汇局 | ||||
69 | 未获得许可，不得发行股票或进行特定上市公司并购重组 | 210008 | 公司公开发行股票（A股、B股、优先股、存托凭证）核准；科创板首次公开发行股票注册 | 证监会 | |
上市公司合并、分立核准；非公开发行新股、优先股核准 | 证监会 | ||||
要约收购义务豁免、上市公司发行股份购买资产、重大购买、出售、置换资产行为（构成借壳上市的）核准 | 证监会 | ||||
70 | 未获得许可和资质条件，不得从事人民币印制、跨境调运、技术设备材料相关业务 | 210009 | 非银行业金融机构运输人民币出入境审批 | 人民银行 | |
印制人民币需由指定企业承担 | 人民银行 | ||||
除中国人民银行指定的印刷人民币的企业外，任何单位和个人不得研制、仿制、引进、销售、购买和使用印刷人民币所特有的防伪材料、防伪技术、防伪工艺和专用设备 | 人民银行 | ||||
71 | 未获得许可，金融机构高级管理人员不得任职 | 210010 | 银行业金融机构及非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格审批 | 银保监会 | |
保险公司的董事、监事和高级管理人员任职资格审批 | 银保监会 | ||||
保险经纪机构高级管理人员任职资格核准 | 银保监会 | ||||
保险集团公司、保险控股公司及专属自保、相互保险等组织高级管理人员资格核准 | 银保监会 | ||||
保险资产管理公司高级管理人员资格核准 | 银保监会 | ||||
保险代理机构高级管理人员任职资格核准 | 银保监会 | ||||
证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准 | 证监会 | ||||
注：标★的为设立依据效力层级不足允许暂时保留的禁止或许可措施 | |||||
