各相关单位：
为发展战略性新兴产业，提升自主创新能力，推动沈阳市创业投资发展，根据财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号），现面向社会公开征集2015年新兴产业创投计划沈阳市参股创业投资基金合作机构，共同发起设立新兴产业创投基金。具体事项通知如下：
一、设立基金规模和要求
1．沈阳市拟与国家发展改革委、财政部联合在高端装备制造、新材料、节能环保等领域设立创业投资基金，每只基金总规模不低于2.5亿元，其中中央财政出资0.5亿元，沈阳市政府出资0.5亿元，社会出资（不含各级政府出资）在基金中比例应不低于60%。
2．设立基金投向指定产业领域的资金额度不低于基金可投资规模的60%，其余应投向高新技术领域；投资于沈阳地区的资金额度不低于基金可投资规模的50%；投资于初创期、早中期创新型企业的资金额度不低于基金总规模的60%。
3．设立基金的基金管理机构在完成设立基金70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他创业投资基金。
4．参股基金出资人架构清晰明确并详细披露，基金出资人需全部落实。除各级政府外，设立基金中的出资人数量应多于3个（含），不超过15个（含），且单个出资人出资额不低于1000万元人民币。
5．在基金组建方案正式报送前，基金管理机构已经完成工商注册，并对设立基金认缴出资，认缴出资比例不低于基金规模的1%。
二、申请机构必须符合以下条件：
1．主要从事创业投资或投资管理活动，实收资本金应在1亿元人民币以上或受托管理的创业投资资金不低于1亿元，且所有投资者均以货币形式出资。
2．有一定的资金募集能力，至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，管理业绩优良。
3.高级管理人员至少有3个成功投资案例，投资所形成的股权年平均收益率不低于10％，或股权转让收入高于原始投资20％以上。
4．管理和运作规范，具有健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。
5．按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
6．无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
三、基金方案在设立过程中原则上不应发生重大变化和调整，如基金管理机构发生变更、管理团队中2名及以上主要管理人员发生变化、出资人变更导致50%以上社会出资额变化的，基金方案应重新申报、审批。
四、申报单位应按照《申报材料内容要求》（见附件）编制基金设立方案，提交相关附件材料，并对材料的真实性负责。
请各申报单位于2015年6月30日前将申报材料送至沈阳达锐公司：
1．申报材料及相关附件一式八份（具体要求见附件）。
2．申报材料电子版一式两份（光盘）。
五、市发改委将会同市财政局组织相关部门对各单位所报材料进行评审，对符合条件申报单位开展尽职调查和入股谈判等工作，待各出资人签订相关协议文件后，联合向国家发展改革委、财政部上报正式方案。
六、项目申报材料不退回申报单位。
联系人：沈阳市发展改革委 孙志义 电话：024—22723824
沈阳市发展和改革委员会
2015年5月5日
附件：
申报材料内容要求
一、申报材料应包含以下内容：
1、创业投资基金组建方案：包括设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等；
2、创业投资基金发起人协议（草案）；
3、创业投资基金章程或合伙协议（草案）；
4、创业投资基金委托管理协议（草案）；
5、创业投资基金资金托管协议（草案）；
6、项目储备情况及第一阶段投资计划；
7、会计师事务所出具的对主要发起人最近一年的审计报告；
8、企业出资人关于批准投资基金的董事会、股东会（合伙人会议）决议或个人出资人的相关财产、资金证明；
9、基金管理机构和团队情况：基金管理机构营业执照、章程（合伙协议）、股权结构和实际控制人、管理架构和高管名单、激励措施等；
10、基金管理机构正在或曾经管理过其他基金的应说明管理其他基金的基本情况，包括基金名称、注册地、主要投资方向、规模、当前实缴资本、投资项目情况等，并附承诺在申报基金完成70%投资前不募集或接受新的委托管理其他创业投资基金的股东会（合伙人大会）决议；
11、基金管理机构主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度、主要管理人员之间的合作经历等。
二、注意事项
申报单位准备有关文件时，应注意以下事项：
（一）应当据实报送有关材料，对于以虚假材料申请的，将取消合作机构申报资格。
（二）申报材料封面应标明下列内容：公司名称、法定代表人、公司地址、联系人、联系电话。
（三）申报单位应按顺序准备申报材料，并列出目录。
（四）材料一律用A4纸张。
